Получение лицензии по торговле ценными бумагами

Развитый рынок ценных бумаг – показатель готовности бизнеса и населения к рыночным отношениям. Это многофункциональная и сложная система, которая мобилизует финансовые ресурсы в экономическую, производственную и социальную сферы, способствует структурным изменениям в экономике, улучшению финансового состояния граждан через владение и распоряжение ценными бумагами.

Профессиональная деятельность на фондовом рынке требует тщательной подготовки, профессиональной осведомленности и профессионального подхода к решению задач. Компания «Приходько и партнеры» имеет практический опыт и экспертизу на рынке ценных бумаг, готова проконсультировать и предоставить советы своим клиентам.

Профессиональную деятельность на фондовом рынке могут осуществлять торговцы ценными бумагами (далее – ТЦП) – общества, для которых операции с ценными бумагами являются исключительным видом деятельности и банки.

Лицензиат может осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке после получения соответствующей лицензии от Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее – Комиссия) при условии членства хотя бы в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или саморегулирующейся организации по соответствующему виду профессиональной деятельности и включение в государственный реестр финансовых учреждений, оказывающих финансовые услуги рынке ценных бумаг.

Профессиональная деятельность на фондовом рынке имеет такие виды:

• дилерская деятельность — заключение ТЦП договоров о ценных бумаг от своего имени и за свой счет с целью перепродажи;
• брокерская деятельность – заключение ТЦП договоров (в том числе комиссии, поручение по ценным бумагам от своего имени или имени другого лица, по доверенности и за счет другого лица).
• андеррайтинг — заключение ТЦП договоров по отчуждению ценных бумаг и/или осуществления действий или предоставления услуг, связанных с таким отчуждением, в процессе эмиссии этих ценных бумаг по доверенности, от имени и за счет эмитента на основании соответствующего договора.
• деятельность по управлению ценными бумагами – деятельность, проводимая ТЦП от своего имени за вознаграждение в течении определенного срока на основании договора о управление ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, а также полученными в процессе этого управления.

Лицензиаты при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг должны отвечать следующим требованиям по:

• наличия в собственности или пользовании нежилого помещения не менее 20 кв. (расположенного по адресу регистрации компании ), полностью отделенного от помещений других юридических лиц, и/или не менее 10 м кв. в случае осуществления дилерской деятельности и помещений специализированных структурных подразделений ТЦП;
• соблюдение пруденциальных нормативов (Комиссия оценивает кредитный, рыночный, операционный риски и риск ликвидности в деятельности ТЦБ);
• размера уставного капитала оплаченного денежными средствами: 500 тысяч гривен для дилерской деятельности;
• 1 миллион гривен для брокерской деятельности;
• 7 миллионов гривен, для деятельности с управление ценными бумагами или андеррайтинг;
• доли уставного капитала ТЦП, что принадлежит другому ТЦП да нет может превышать 10 %;
• доли ТЦП вместе с связанными лицами в уставном капитале Центрального депозитария ценных бумаг не могут составлять более 5%;
• доли ТЦП в уставном капитале депозитарной учреждения нет может составлять больше 5 %.
• сертификации специалистов и руководящих должностных лиц лицензиата, которые должны удовлетворять квалификационным требованиям, установленным при получении лицензии;
• руководителя лицензиата, который должен иметь сертификат на право осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет, в том числе на руководящих должностях не менее одного года, и не может одновременно работать в других профессиональных участниках фондового рынка;
• соответствия главного бухгалтера или лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета лицензиата Профессиональным требованиям к главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным решением Комиссии;
• деловой репутации лицензиата, лиц исполнительного органа, руководителя службы внутреннего аудита (контроля) и главного бухгалтера;
• оборудование да программно-технического комплекса;
• соблюдение положений законов об условиях и порядке заключения договоров и особенностей осуществления операций с ценными бумагами и подзаконных нормативно правовых актов Комиссии, регулирующих правила осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке;
• выполнение требований законодательства в сфере предотвращения отмывания доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма;
• разработки положений: о производстве деятельности по торговле ценными бумагами; об обособленных и/или специализированных структурных подразделениях; о службе внутреннего аудита (контроля); о системе управления рисками профессиональной деятельности по торговле ценными бумагами;
• создание подразделения с управление рисками или назначение ответственного работника;

Исполнительный орган лицензиата (кроме банка) должен находиться в нежилом помещении по месту регистрации и хранить в этом помещении документы, касающиеся профессиональной деятельности.

Комиссия рассматривает заявление и пакет в документе и принимает решение о выдаче или отказе в выдаче соответствующей лицензии в течение шести месяцев со дня получения документов от заявителя. Если в структуре собственности лицензиата отсутствуют иностранные юридические лица, то срок рассмотрения составляет три месяца.

За выдачу лицензии взимается плата, установленная Комиссией. Срок действия лицензии есть неограниченным. Лицензиат не имеет права передавать лицензию третьим лицам.

Следовательно, лицензирование профессиональной деятельности на фондовом рынке требует временных, материальных и интеллектуальных расходов. Работу по подготовке документов и сбору информации лучше поручить практикующим и опытным юристам.

Юристы компании «Приходько да партнеры» подготовят индивидуальное решение под ваши потребности и возможности, обеспечат достижение вашей цели в согласовании сроки и по разумным ценам.