Керівник практики міжнародного корпоративного права та фінтех

Номери телефонів
+38 (073) 007-44-36

Експерт у сфері фінтеху, крипто та міжнародного корпоративного права з понад 20-річним досвідом. Спеціалізується на крипто-ліцензуванні (VASP/CASP), супроводі iGaming-бізнесу та міжнародному структуруванні, захисті активів і OSINT-аналітиці для оцінки ризиків та due diligence.

Зв'язатися зараз
Отримання ліцензії з торгівлі цінними паперами

Отримання ліцензії з торгівлі цінними паперами

Розвинутий ринок цінних паперів – показник готовності бізнесу та населення до ринкових відносин.

Це багатофункціональна та складна система, яка мобілізує фінансові ресурси в економічну, виробничу та соціальну сфери, сприяє структурним змінам в економіці, покращенню фінансового становища громадян через володіння та розпорядження цінними паперами.

Професійна діяльність на фондовому ринку вимагає ретельної підготовки, фахової обізнаності та професійного підходу до вирішення завдань. Компанія «Приходько та партнери» має практичний досвід та експертизу на ринку цінних паперів, готова проконсультувати та надати цінні поради своїм клієнтам.

Професійну діяльність на фондовому ринку можуть здійснювати торговці цінними паперами (далі – ТЦП) – товариства, для яких операції з цінними паперами є виключним видом діяльності та банки.

Ліцензіат може провадити професійну діяльність на фондовому ринку після отримання відповідної ліцензії від Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі – Комісія) за умови членства хоча б в одному об’єднанні професійних учасників ринку цінних паперів та/або саморегулівній організації за відповідним видом професійної діяльності та включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів.

Професійна діяльність на фондовому ринку має такі види:

  • дилерська діяльність – укладення ТЦП договорів щодо цінних паперів від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу;
  • брокерська діяльність – укладення ТЦП договорів (зокрема комісії, доручення щодо цінних паперів від свого імені або імені іншої особи, за дорученням і за рахунок іншої особи).
  • андеррайтинг – укладення ТЦП договорів щодо відчуження цінних паперів та/або здійснення дій чи надання послуг, пов’язаних з таким відчуженням, у процесі емісії цих цінних паперів за дорученням, від імені та за рахунок емітента на підставі відповідного договору.
  • діяльність з управління цінними паперами – діяльність, яка провадиться ТЦП від свого імені за винагороду протягом визначеного строку на підставі договору про управління цінними паперами та грошовими коштами, призначеними для інвестування в цінні папери, а також отриманими в процесі цього управління.

Ліцензіати при здійсненні діяльності на ринку цінних паперів повинні відповідати наступним вимогам щодо:

  • наявності у власності або користуванні нежитлового приміщення не менше 20 м кв. (розташованого за адресою реєстрації компанії), повністю відокремленого від приміщень інших юридичних осіб, та/або не менше ніж 10 м кв. у випадку провадження дилерської діяльності та для приміщень спеціалізованих структурних підрозділів ТЦП;
  • дотримання пруденційних нормативів (Комісія оцінює кредитний, ринковий, операційний ризики та ризик ліквідності в діяльності ТЦП);
  • розміру статутного капіталу сплаченого грошовими коштами: 500 тисяч гривень для дилерської діяльності;
  • 1 мільйон гривень для брокерської діяльності;
  • 7 мільйонів гривень, для діяльності з управління цінними паперами або андеррайтингу;
  • частки статутного капіталу ТЦП, що належить іншому ТЦП та не може перевищувати 10 %;
  • частки ТЦП разом з пов’язаними особами у статутному капіталі Центрального депозитарію цінних паперів не може становити більше 5 %;
  • частки ТЦП у статутному капіталі депозитарної установи не може становити більше 5 %.
  • сертифікації фахівців та керівних посадових осіб ліцензіата, які повинні відповідати кваліфікаційним вимогам, встановленим при отриманні ліцензії;
  • керівника ліцензіата, який повинен мати сертифікат на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку, стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років, у тому числі на керівних посадах не менше одного року та не може одночасно працювати в інших професійних учасниках фондового ринку;
  • відповідності головного бухгалтера або особи на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії;
  • ділової репутації ліцензіата, осіб виконавчого органу, керівника служби внутрішнього аудиту (контролю) та головного бухгалтера;
  • обладнання та програмно-технічного комплексу;
  • дотримання положень законів щодо умов та порядку укладання договорів та особливостей здійснення операцій з цінними паперами та підзаконних нормативно-правових актів Комісії, що регулюють правила провадження професійної діяльності на фондовому ринку;
  • виконання вимог законодавства у сфері запобігання відмиванню доходів, одержаних злочинним шляхом та фінансування тероризму;
  • розробки положень: про провадження діяльності з торгівлі цінними паперами; про відокремлений та/або спеціалізовані структурні підрозділи; про службу внутрішнього аудиту (контролю); про систему управління ризиками професійної діяльності з торгівлі цінними паперами;
  • створення підрозділу з управління ризиками або призначення відповідального працівника;

Виконавчий орган ліцензіата (крім банку) повинен знаходитись у нежитловому приміщенні за місцем реєстрації та зберігати в цьому приміщенні документи, що стосуються професійної діяльності.

Комісія розглядає заяву та пакет документі і приймає рішення щодо видачі або відмови у видачі відповідної ліцензії протягом шести місяців з дня отримання документів від заявника. Якщо в структурі власності ліцензіата відсутні іноземні юридичні особи то строк розгляду складає три місяці.

За видачу ліцензії справляється плата, встановлена Комісією. Строк дії ліцензії є необмеженим. Ліцензіат не має права передавати ліцензію третім особам.

Отже, ліцензування професійної діяльності на фондовому ринку вимагає часових, матеріальних та інтелектуальних витрат. Роботу з підготовки документів та збору інформації краще доручити практикуючим та досвідченим юристам.

Юристи компанії «Приходько та партнери» підготують індивідуальне рішення під ваші потреби та можливості, забезпечать досягнення вашої мети в погодженні строки та за розумними цінами.

Розрахуйте вартість послуг

1 питання

Ваше підприємство відповідає ліцензійним умовам?

Так
Ні

2 питання

Ліцензія потрібна Вам терміново?

Так
Ні

3 питання

Ви отримували раніше відмови в отриманні ліцензії від державного регулятора?

Так
Ні

Вам також може знадобитися:

20%
знижка
Якщо ми не
передзвонимо
протягом дня
Консультація
Юридична компанія
Залиште заявку на юридичну допомогу прямо зараз:
9+ років на ринку
70+ фахівців практиків
Фіксована ціна
Онлайн / офлайн консультація

Корпоративне право

Due Diligence в Україні Due Diligence компанії перед угодою IP Due Diligence (Audit) для бізнесу Legal Opinion Letter — Юридичний висновок M&A в Україні. Юридичний супровід угод Бронювання працівників через Дія Сіті Виведення дивідендів ТОВ Вивід померлого учасника зі складу ТОВ Виключення учасника ТОВ за невнесення статутного капіталу ВИПЛАТА ДИВІДЕНДІВ ВІД НЕРЕЗИДЕНТА ВИРІШЕННЯ КОРПОРАТИВНИХ СПОРІВ Відкриття банківського рахунку в Україні для іноземця Відкриття бізнесу в Україні для іноземців під ключ Відкриття брокерського рахунку для українців Відкриття компанії за дорученням Відкриття корпоративних рахунків в Україні для нерезидентів Відкриття рахунку в іноземному банку Відкриття рахунку для українського ФОП за кордоном Відновлення регуляторного статусу перед Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку Внесення змін до відомостей про юридичну особу Внесення змін до статуту ТОВ в Україні Внесення корпоративних прав до статутного капіталу Внесення корпоративних прав до статутного капіталу компанії Гіг-контракт для ІТ-спеціалістів Допомога в отриманні ліцензії Закрити ФОП Закриття та припинення діяльності ТОВ в Європі ЗАКРИТТЯ ТОВ Зареєструвати компанію для нерезидента в Україні Зареєструвати компанію для нерезидентів в різних країнах Застава корпоративних прав Захист активів для бізнесу Заява учасника на вихід з Товариства з обмеженою відповідальністю (ТОВ) Збільшення статутного капіталу Збільшення статутного капіталу підприємства Звільнення директора ТОВ Зміна директора акціонерного товариства? Зміна директора ТОВ Зміна засновників ТОВ Зміна КВЕД статутного капіталу адреси засновників директора Зміна статутного капіталу ТОВ Зміни по юридичним особам Комплаєнс-перевірка контрагентів у бізнесі Комплексна перевірка контрагентів в Україні Контрольована іноземна компанія Корпоративний адвокат Корпоративний договір Корпоративний договір між учасниками ТОВ Корпоративний юрист Корпоративні спори в Україні КРЕДИТ ДЛЯ БІЗНЕСУ В УКРАЇНІ КУПИТИ ГОТОВИЙ БІЗНЕС (ФІРМУ) В УКРАЇНІ Купити готову компанію в Туреччині Купити готову компанію з оборотами в Україні Купити компанію з брокерською діяльністю в Україні Купити компанію з будівельною ліцензією СС2 / СС3 в Україні Купити фінансову компанію в Україні Купити фірму з міжнародними перевезеннями в Україні Купівля готової політичної партії в Україні Купівля корпоративних прав резидентом у нерезидента Купівля корпоративних прав у фізичної особи Ліквідація акціонерного товариства Ліквідація банку Ліквідація громадської організації Ліквідація компанії в Україні Ліквідація компанії в Україні через продаж корпоративних прав Ліквідація комунального підприємства Ліквідація ОСББ Ліквідація підприємства Ліквідація представництва іноземної компанії в Україні Ліквідація проблемних активів в Україні Ліквідація ТОВ Ліквідація фермерського господарства Ліквідація філії Ліквідація фірми Ліквідація ФОП Ліквідація шляхом приєднання Ліквідація юридичної особи Ліцензія (авторизація) на надання платіжних послуг Ліцензія на банківську діяльність Ліцензія на брокерську діяльність в Україні Ліцензія на виробництво сонячної електроенергії Ліцензія на імпорт лікарських засобів в Україні Ліцензія на морські та річкові перевезення в Україні Ліцензія на надання фінансових послуг в Україні Ліцензія на небезпечні відходи Ліцензія на обмін валют Ліцензія на обмін валют Ліцензія на переробку та утилізацію відходів Ліцензія на поводження з небезпечними відходами Ліцензія на поставку газу та електроенергії в Україні Ліцензія на провадження діяльності у сфері телерадіомовлення Ліцензія на професійну діяльність на фондовому ринку в Україні Ліцензія на професійну діяльності на ринку цінних паперів в Україні Ліцензія на радіочастотний ресурс України Ліцензія на розподіл природного газу Ліцензія на торгівлю товарами подвійного призначення Ліцензія технологічного оператора платіжних послуг Медіація корпоративних спорів Оподаткування контрольованих іноземних компаній в Україні Оренда юридичної адреси | Віртуальний офіс в Україні ОТРИМАННЯ БАНКІВСЬКОЇ ЛІЦЕНЗІЇ В УКРАЇНІ Отримання дивідендів фізичною особою Отримання дивідендів юридичною особою Отримання довідки-підтвердження статусу податкового резидента України Отримання ліцензії з торгівлі цінними паперами Отримання ліцензії на виробництво нафтопродуктів в Україні Отримання ліцензії на заклад освіти Отримання ліцензії на інкасацію в Україні ОТРИМАННЯ ЛІЦЕНЗІЇ НА ЛОМБАРД В УКРАЇНІ Отримання ліцензії на пасажирські перевезення Отримання ліцензії на продаж електроенергії Отримання ліцензії НБУ на надання фінансових послуг Отримання резидентства Дія Сіті під ключ Отримання фінансової ліцензії у сфері страхування Отримати ліцензію на будівництво Отримати ліцензію на охоронну діяльність ОФОРМЛЕННЯ ГІГ-КОНТРАКТУ Офшоризація бізнесу як захист від рейдерства Оцінка корпоративних прав Оцінка корпоративних прав підприємства Перевірка сайту фінансової компанії на порушення нормативів НБУ Передача корпоративних прав в управління Перереєстрація юридичної особи Підстави виключення учасника з ТОВ Повернення активів Повернення податків з Німеччини Повідомлення по КІК (Контрольованій інозменій компанії) Подання звітності по КІК – 2025 Подача звітності КІК ПОДАЧА ПОВНОЇ ЗВІТНОСТІ ПО КІК ПОРЯДОК ОТРИМАННЯ ЛІЦЕНЗІЇ У СФЕРІ СТРАХУВАННЯ ПОРЯДОК ТА МОЖЛИВОСТІ ВНЕСЕННЯ ЗМІН ДО СТАТУТУ ЮРИДИЧНОЇ ОСОБИ Пошук активів в Україні Примусове виключення зі складу засновників ТОВ Продаж корпоративних прав Продаж фінкомпанії з ліцензією на надання коштів та банківських металів у кредит Продаж часток ТОВ Продаж часток у товаристві з обмеженою відповідальністю (ТОВ) Реєстрація АТ (акціонерного товариства) РЕЄСТРАЦІЯ БІЗНЕСУ (ФІРМИ) В УКРАЇНІ Реєстрація благодійного фонду Реєстрація громадської організації Реєстрація емісії цінних паперів в Україні Реєстрація зміни керівника юридичної особи Реєстрація інвестицій в Україні для нерезидентів Реєстрація іноземного холдингу Реєстрація компанії в Україні Реєстрація компанії з будівельною ліцензією (СС1 /СС2 / СС3) в Україні Реєстрація компанії з ліцензією на діяльність з обміну валют в Україні Реєстрація кредитних установ Реєстрація кредитної спілки Реєстрація кредитної установи в Україні Реєстрація КУА (Компанії з Управління Активами) Реєстрація лізингової компанії Реєстрація ломбарду в Україні Реєстрація оператора платіжної інфраструктури в Україні Реєстрація ОСББ Реєстрація ПІФ (пайового інвестиційного фонду) в Україні: як працює структура та що важливо врахувати Реєстрація політичної партії в Україні Реєстрація представництва іноземної компанії в Україні Реєстрація публічного товариства Реєстрація страхової компанії в Україні Реєстрація ТОВ в Україні Реєстрація факторингової компанії Реєстрація фермерського господарства Реєстрація фізичної особи підприємця (ФОП) Реєстрація філії юридичної особи Реєстрація фінансової компанії Реєстрація фінансової компанії в Україні Реєстрація ФОП Реєстрація юридичної особи Реорганізація підприємства Розблокування банківського рахунку за кордоном Розблокування рахунків в платіжних системах Розблокування рахунків юридичної особи Розірвання ГІГ-контракту Розподіл дивідендів між співзасновниками Розробка MSA договорів Розробка внутрішньої документації підприємств Розробка Інвестиційного Договору Розробка статуту компанії (ТОВ) в Україні Розширена перевірка благонадійності (EDD) СТВОРЕННЯ ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ ТА УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ СТВОРЕННЯ ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ, КОМПАНІЇ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ Створення іноземного холдингу в Україні Створення спільного підприємства Створення філії дочірнього підприємства СТРУКТУРУВАННЯ ПЛАТЕЖІВ ТА ФІНАНСОВИХ ПОТОКІВ ДЛЯ БІЗНЕСУ Стягнення заборгованості по зарплаті з іноземної компанії Судовий спір між учасниками ТОВ Факторингова компанія готова на продаж Юридичний аудит підприємства Юридичний аудит установчих документів підприємства Юридичний супровід злиття та поглинання компаній в Україні Юридичний супровід купівлі/продажу фінансових установ в Україні Юридичний супровід продажу ТОВ з ПДВ та без ПДВ Як змінити директора акціонерного товариства Як підприємству отримати статус критично важливого для бронювання працівників