Керівник практики міжнародного корпоративного права та фінтех
Експерт у сфері фінтеху, крипто та міжнародного корпоративного права з понад 20-річним досвідом. Спеціалізується на крипто-ліцензуванні (VASP/CASP), супроводі iGaming-бізнесу та міжнародному структуруванні, захисті активів і OSINT-аналітиці для оцінки ризиків та due diligence.
Отримання ліцензії з торгівлі цінними паперами
Розвинутий ринок цінних паперів – показник готовності бізнесу та населення до ринкових відносин.
Це багатофункціональна та складна система, яка мобілізує фінансові ресурси в економічну, виробничу та соціальну сфери, сприяє структурним змінам в економіці, покращенню фінансового становища громадян через володіння та розпорядження цінними паперами.
Професійна діяльність на фондовому ринку вимагає ретельної підготовки, фахової обізнаності та професійного підходу до вирішення завдань. Компанія «Приходько та партнери» має практичний досвід та експертизу на ринку цінних паперів, готова проконсультувати та надати цінні поради своїм клієнтам.
Професійну діяльність на фондовому ринку можуть здійснювати торговці цінними паперами (далі – ТЦП) – товариства, для яких операції з цінними паперами є виключним видом діяльності та банки.
Ліцензіат може провадити професійну діяльність на фондовому ринку після отримання відповідної ліцензії від Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі – Комісія) за умови членства хоча б в одному об’єднанні професійних учасників ринку цінних паперів та/або саморегулівній організації за відповідним видом професійної діяльності та включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів.
Професійна діяльність на фондовому ринку має такі види:
- дилерська діяльність – укладення ТЦП договорів щодо цінних паперів від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу;
- брокерська діяльність – укладення ТЦП договорів (зокрема комісії, доручення щодо цінних паперів від свого імені або імені іншої особи, за дорученням і за рахунок іншої особи).
- андеррайтинг – укладення ТЦП договорів щодо відчуження цінних паперів та/або здійснення дій чи надання послуг, пов’язаних з таким відчуженням, у процесі емісії цих цінних паперів за дорученням, від імені та за рахунок емітента на підставі відповідного договору.
- діяльність з управління цінними паперами – діяльність, яка провадиться ТЦП від свого імені за винагороду протягом визначеного строку на підставі договору про управління цінними паперами та грошовими коштами, призначеними для інвестування в цінні папери, а також отриманими в процесі цього управління.
Ліцензіати при здійсненні діяльності на ринку цінних паперів повинні відповідати наступним вимогам щодо:
- наявності у власності або користуванні нежитлового приміщення не менше 20 м кв. (розташованого за адресою реєстрації компанії), повністю відокремленого від приміщень інших юридичних осіб, та/або не менше ніж 10 м кв. у випадку провадження дилерської діяльності та для приміщень спеціалізованих структурних підрозділів ТЦП;
- дотримання пруденційних нормативів (Комісія оцінює кредитний, ринковий, операційний ризики та ризик ліквідності в діяльності ТЦП);
- розміру статутного капіталу сплаченого грошовими коштами: 500 тисяч гривень для дилерської діяльності;
- 1 мільйон гривень для брокерської діяльності;
- 7 мільйонів гривень, для діяльності з управління цінними паперами або андеррайтингу;
- частки статутного капіталу ТЦП, що належить іншому ТЦП та не може перевищувати 10 %;
- частки ТЦП разом з пов’язаними особами у статутному капіталі Центрального депозитарію цінних паперів не може становити більше 5 %;
- частки ТЦП у статутному капіталі депозитарної установи не може становити більше 5 %.
- сертифікації фахівців та керівних посадових осіб ліцензіата, які повинні відповідати кваліфікаційним вимогам, встановленим при отриманні ліцензії;
- керівника ліцензіата, який повинен мати сертифікат на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку, стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років, у тому числі на керівних посадах не менше одного року та не може одночасно працювати в інших професійних учасниках фондового ринку;
- відповідності головного бухгалтера або особи на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії;
- ділової репутації ліцензіата, осіб виконавчого органу, керівника служби внутрішнього аудиту (контролю) та головного бухгалтера;
- обладнання та програмно-технічного комплексу;
- дотримання положень законів щодо умов та порядку укладання договорів та особливостей здійснення операцій з цінними паперами та підзаконних нормативно-правових актів Комісії, що регулюють правила провадження професійної діяльності на фондовому ринку;
- виконання вимог законодавства у сфері запобігання відмиванню доходів, одержаних злочинним шляхом та фінансування тероризму;
- розробки положень: про провадження діяльності з торгівлі цінними паперами; про відокремлений та/або спеціалізовані структурні підрозділи; про службу внутрішнього аудиту (контролю); про систему управління ризиками професійної діяльності з торгівлі цінними паперами;
- створення підрозділу з управління ризиками або призначення відповідального працівника;
Виконавчий орган ліцензіата (крім банку) повинен знаходитись у нежитловому приміщенні за місцем реєстрації та зберігати в цьому приміщенні документи, що стосуються професійної діяльності.
Комісія розглядає заяву та пакет документі і приймає рішення щодо видачі або відмови у видачі відповідної ліцензії протягом шести місяців з дня отримання документів від заявника. Якщо в структурі власності ліцензіата відсутні іноземні юридичні особи то строк розгляду складає три місяці.
За видачу ліцензії справляється плата, встановлена Комісією. Строк дії ліцензії є необмеженим. Ліцензіат не має права передавати ліцензію третім особам.
Отже, ліцензування професійної діяльності на фондовому ринку вимагає часових, матеріальних та інтелектуальних витрат. Роботу з підготовки документів та збору інформації краще доручити практикуючим та досвідченим юристам.
Юристи компанії «Приходько та партнери» підготують індивідуальне рішення під ваші потреби та можливості, забезпечать досягнення вашої мети в погодженні строки та за розумними цінами.
Розрахуйте вартість послуг
1 питання
Ваше підприємство відповідає ліцензійним умовам?
2 питання
Ліцензія потрібна Вам терміново?
3 питання
Ви отримували раніше відмови в отриманні ліцензії від державного регулятора?
Чим займається корпоративний юрист?
Корпоративний юрист супроводжує створення та діяльність компаній, готує корпоративні документи, оформлює зміни у структурі бізнесу, супроводжує угоди та допомагає вирішувати спори між учасниками. До корпоративної практики також належать питання структури власності, корпоративного управління, зміни директора або учасників, залучення інвестора, продажу частки, реорганізації та припинення діяльності компанії.
Якщо бізнес тільки створюється, окремо можна замовити реєстрацію ТОВ в Україні. Детальніше про зміст прав власника бізнесу — у статті «Види корпоративних прав: що це і як вони працюють на практиці?».
Коли потрібна консультація корпоративного юриста?
Консультація потрібна перед реєстрацією компанії, зміною учасників або директора, продажем частки, залученням інвестора, укладенням корпоративного договору чи прийняттям важливих управлінських рішень. Також доцільно звернутися до юриста до проведення корпоративної угоди або внесення суттєвих змін у структуру бізнесу, щоб заздалегідь оцінити юридичні наслідки й ризики.
Якщо питання стосується зміни даних компанії, можна окремо замовити внесення змін до відомостей про юридичну особу.
Чи можна отримати консультацію корпоративного юриста онлайн?
Так. Консультація може проводитися дистанційно після попереднього ознайомлення юриста з документами та описом ситуації. Клієнт отримує правову оцінку, можливі варіанти вирішення питання та рекомендований план подальших дій.
Після консультації за потреби можна перейти до підготовки документів, реєстраційних дій, переговорів, Due Diligence або комплексного юридичного супроводу.
Які документи потрібні для консультації?
Перелік документів залежить від питання. Зазвичай потрібні статут, витяг із реєстру, протоколи загальних зборів, корпоративні договори, відомості про учасників та документи щодо конкретної угоди або спору.
Якщо питання стосується корпоративних прав, корисно також надати документи, які підтверджують розмір і належність частки, попередні договори щодо корпоративних прав, рішення учасників та документи про внесення змін до структури власності. Загальне пояснення щодо видів корпоративних прав міститься у профільній статті.
Навіщо укладати корпоративний договір?
Корпоративний договір визначає правила взаємодії між учасниками, порядок голосування, продажу часток, залучення інвесторів, виходу з бізнесу та вирішення конфліктних ситуацій. Він дозволяє заздалегідь погодити механізми дій у ситуаціях, які не завжди детально врегульовані статутом.
У договорі можна передбачити порядок прийняття ключових рішень, передачі часток, вирішення тупикових ситуацій, умови залучення нових партнерів та інші правила. Детальніше — на сторінці «Корпоративний договір між учасниками ТОВ».
Чи може корпоративний юрист супроводжувати продаж частки в компанії?
Так. Юрист може перевірити документи, оцінити ризики, підготувати договір, погодити умови з іншою стороною та супроводити відчуження корпоративних прав і внесення необхідних змін.
Перед угодою також може бути проведений Due Diligence компанії. Окрема послуга — юридичний супровід продажу корпоративних прав.
Від чого залежить вартість послуг корпоративного юриста?
Вартість залежить від складності питання, кількості документів, терміновості, необхідності проведення переговорів, реєстраційних дій або судового представництва. Також значення має формат роботи: разова консультація, підготовка окремого документа, супровід угоди, корпоративного спору або постійне юридичне обслуговування.
Для точного розрахунку юристу необхідно ознайомитися із завданням та документами. Після первинного аналізу можна визначити обсяг робіт, строки та формат супроводу.
Чи можна замовити постійний юридичний супровід компанії?
Так. У межах абонентського обслуговування корпоративний юрист регулярно консультує компанію, перевіряє та готує документи, супроводжує корпоративні зміни й допомагає оперативно вирішувати юридичні питання.
Такий формат може включати корпоративні рішення, зміни у структурі компанії, договори, переговори та взаємодію з іншими юридичними практиками. Детальніше — на сторінці юридичного супроводу бізнесу.
Вам також може знадобитися:
Корпоративний договір між учасниками ТОВ
ДетальнішеЗміна директора акціонерного товариства?
ДетальнішеЛіцензія на виробництво сонячної електроенергії
ДетальнішеРозробка статуту компанії (ТОВ) в Україні
ДетальнішеЛіцензія на гральне обладнання
ДетальнішеВідкриття корпоративних рахунків в Україні для нерезидентів
ДетальнішеВідкриття компанії за дорученням
ДетальнішеДопомога в отриманні ліцензії
ДетальнішеЗміна директора ТОВ
ДетальнішеЛіцензія на брокерську діяльність в Україні
ДетальнішеЛіцензія на надання фінансових послуг в Україні
ДетальнішеКупити компанію з будівельною ліцензією СС2 / СС3 в Україні
Детальнішепередзвонимо
протягом дня

