Отримання ліцензії з торгівлі цінними паперами

Розвинутий ринок цінних паперів – показник готовності бізнесу та населення до ринкових відносин.

Це багатофункціональна та складна система, яка мобілізує фінансові ресурси в економічну, виробничу та соціальну сфери, сприяє структурним змінам в економіці, покращенню фінансового становища громадян через володіння та розпорядження цінними паперами.

Професійна діяльність на фондовому ринку вимагає ретельної підготовки, фахової обізнаності та професійного підходу до вирішення завдань. Компанія «Приходько та партнери» має практичний досвід та експертизу на ринку цінних паперів, готова проконсультувати та надати цінні поради своїм клієнтам.

Професійну діяльність на фондовому ринку можуть здійснювати торговці цінними паперами (далі – ТЦП) – товариства, для яких операції з цінними паперами є виключним видом діяльності та банки.

Ліцензіат може провадити професійну діяльність на фондовому ринку після отримання відповідної ліцензії від Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі – Комісія) за умови членства хоча б в одному об’єднанні професійних учасників ринку цінних паперів та/або саморегулівній організації за відповідним видом професійної діяльності та включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів.

Професійна діяльність на фондовому ринку має такі види:

• дилерська діяльність – укладення ТЦП договорів щодо цінних паперів від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу;
• брокерська діяльність – укладення ТЦП договорів (зокрема комісії, доручення щодо цінних паперів від свого імені або імені іншої особи, за дорученням і за рахунок іншої особи).
• андеррайтинг – укладення ТЦП договорів щодо відчуження цінних паперів та/або здійснення дій чи надання послуг, пов’язаних з таким відчуженням, у процесі емісії цих цінних паперів за дорученням, від імені та за рахунок емітента на підставі відповідного договору.
• діяльність з управління цінними паперами – діяльність, яка провадиться ТЦП від свого імені за винагороду протягом визначеного строку на підставі договору про управління цінними паперами та грошовими коштами, призначеними для інвестування в цінні папери, а також отриманими в процесі цього управління.

Ліцензіати при здійсненні діяльності на ринку цінних паперів повинні відповідати наступним вимогам щодо:

• наявності у власності або користуванні нежитлового приміщення не менше 20 м кв. (розташованого за адресою реєстрації компанії), повністю відокремленого від приміщень інших юридичних осіб, та/або не менше ніж 10 м кв. у випадку провадження дилерської діяльності та для приміщень спеціалізованих структурних підрозділів ТЦП;
• дотримання пруденційних нормативів (Комісія оцінює кредитний, ринковий, операційний ризики та ризик ліквідності в діяльності ТЦП);
• розміру статутного капіталу сплаченого грошовими коштами: 500 тисяч гривень для дилерської діяльності;
• 1 мільйон гривень для брокерської діяльності;
• 7 мільйонів гривень, для діяльності з управління цінними паперами або андеррайтингу;
• частки статутного капіталу ТЦП, що належить іншому ТЦП та не може перевищувати 10 %;
• частки ТЦП разом з пов’язаними особами у статутному капіталі Центрального депозитарію цінних паперів не може становити більше 5 %;
• частки ТЦП у статутному капіталі депозитарної установи не може становити більше 5 %.
• сертифікації фахівців та керівних посадових осіб ліцензіата, які повинні відповідати кваліфікаційним вимогам, встановленим при отриманні ліцензії;
• керівника ліцензіата, який повинен мати сертифікат на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку, стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років, у тому числі на керівних посадах не менше одного року та не може одночасно працювати в інших професійних учасниках фондового ринку;
• відповідності головного бухгалтера або особи на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії;
• ділової репутації ліцензіата, осіб виконавчого органу, керівника служби внутрішнього аудиту (контролю) та головного бухгалтера;
• обладнання та програмно-технічного комплексу;
• дотримання положень законів щодо умов та порядку укладання договорів та особливостей здійснення операцій з цінними паперами та підзаконних нормативно-правових актів Комісії, що регулюють правила провадження професійної діяльності на фондовому ринку;
• виконання вимог законодавства у сфері запобігання відмиванню доходів, одержаних злочинним шляхом та фінансування тероризму;
• розробки положень: про провадження діяльності з торгівлі цінними паперами; про відокремлений та/або спеціалізовані структурні підрозділи; про службу внутрішнього аудиту (контролю); про систему управління ризиками професійної діяльності з торгівлі цінними паперами;
• створення підрозділу з управління ризиками або призначення відповідального працівника;

Виконавчий орган ліцензіата (крім банку) повинен знаходитись у нежитловому приміщенні за місцем реєстрації та зберігати в цьому приміщенні документи, що стосуються професійної діяльності.

Комісія розглядає заяву та пакет документі і приймає рішення щодо видачі або відмови у видачі відповідної ліцензії протягом шести місяців з дня отримання документів від заявника. Якщо в структурі власності ліцензіата відсутні іноземні юридичні особи то строк розгляду складає три місяці.

За видачу ліцензії справляється плата, встановлена Комісією. Строк дії ліцензії є необмеженим. Ліцензіат не має права передавати ліцензію третім особам.

Отже, ліцензування професійної діяльності на фондовому ринку вимагає часових, матеріальних та інтелектуальних витрат. Роботу з підготовки документів та збору інформації краще доручити практикуючим та досвідченим юристам.

Юристи компанії «Приходько та партнери» підготують індивідуальне рішення під ваші потреби та можливості, забезпечать досягнення вашої мети в погодженні строки та за розумними цінами.