Открытие производства по делу о банкротстве

Со вступлением в силу Кодекса Украины по процедурам банкротства (далее – КУзПБ) значительно изменился порядок начала процедуры банкротства, в частности основания для открытия производства по делу о банкротстве.

Согласно частям 2 и 3 статьи 8 КУзПБ, как должник, так и кредитор имеют право подать заявление в хозяйственный суд об открытии производства по делу о банкротстве.

Суд может завести дело о банкротстве по заявлению должника также в случае, если существует угроза его неплатежеспособности.

Основанием для применения процедур, предусмотренных КУзПБ, к должнику и соответственно для открытия производства является факт его неплатежеспособности.

Неплатежеспособность, по определению статьи 1 КУзПБ, заключается в неспособности должника выполнить свои денежные обязательства перед кредитором (заявителем) после наступления установленного срока без применения процедур, предусмотренных Кодексом по процедурам банкротства.

Требования к заявлению о возбуждении дела о банкротстве

Требования к заявлению об открытии производства по делу о банкротстве определяются положениями статьи 34 КУзПБ. Системный анализ статей 1, 8, 34 и 39 КУзПБ свидетельствует о том, что основаниями для открытия производства по делу о банкротстве являются:

1. наличие денежного обязательства должника перед кредитором, срок исполнения которого истек на момент подачи заявления в суд;
2. отсутствие спора между должником и кредитором по поводу прав на заявленные требования;
3. должник не погасил полностью требования кредитора (или кредиторов) к подготовительному заседанию суда.

Таким образом, ключевой целью подготовительного заседания хозяйственного суда при рассмотрении заявления об открытии производства по делу о банкротстве являются:

1. проверка обоснованности требований заявителя относительно их соответствия понятию «денежное обязательство» должника перед инициирующим кредитором;
2. выяснение наличия или отсутствия спора по поводу прав;
3. установление фактов погашения должником требований к подготовительному заседанию.

Стандарты доказывания в производстве дела о банкротстве

Учитывая серьезные правовые последствия открытия производства по делу о банкротстве, касающиеся не только заявителя и должника, но и неопределенного круга лиц, таких как потенциальные кредиторы должника и другие участники, суд перед принятием соответствующего решения (об открытии производства или отказе в его открытии) ) должен провести комплексный анализ обстоятельств. Суд подробно исследует правоотношения, на которые заявитель ссылается для обоснования своих требований к должнику, основываясь на представленных доказательствах. Только после этого суд может определить, есть ли требования кредитора обоснованными, а также установить, существует ли спор о праве в этом правоотношении, что является важным условием для открытия производства (постановление Верховного Суда от 16 февраля 2021 года по делу №911/2042/20 ). Следует отметить, что к заявителю кредиторских требований применяется повышенный стандарт доказывания, о чем Верховный Суд неоднократно подчеркивал свои решения. Этот повышенный стандарт доказывания вместе с судебным контролем призван предотвратить признание фиктивных кредиторских задолженностей в процессах банкротства.

Этот стандарт по делам о банкротстве предусматривает следующие аспекты:

1. суд проверяет обоснованность и размер требований кредиторов независимо от наличия разногласий между должником и другими лицами, имеющими право подавать возражения, и кредитором, заявившим денежные требования к должнику;
2. признание требований кредиторов возможно только при наличии достаточных доказательств, подтверждающих существование и размер задолженности;
3. при рассмотрении заявления кредитора о денежных требованиях к должнику по делу о банкротстве, даже если должник или арбитражный управляющий признают обстоятельства, на которые ссылается кредитор (ч. 1 ст. 75 ХПК Украины), это не освобождает другую сторону от обязанности доказать эти обстоятельства. в общем порядке (заключение Верховного Суда от 22 декабря 2022 г. по делу №910/14923/20).

Ключевым элементом при возбуждении дела о банкротстве является документальное обоснование требований инициирующего кредитора. Заявитель самостоятельно выбирает доказательства, что, по его мнению, подтверждают наличие долга, который должен быть доказан в соответствии со статьями 74, 76-77 ХПК Украины, с учетом природы правоотношений между сторонами.

Ограничения по открытию производства по делу о банкротстве

Доказательства, подтверждающие наличие долга, могут быть разными, но не ограничиваются одними типами документов. Среди таких доказательств можно выделить судебные решения, заключенные сделки, первичные бухгалтерские документы, содержащие информацию о совершенных хозяйственных операциях и подтверждающие их проведение. К примерам таких доказательств относятся банковские выписки, фиксирующие финансовые транзакции, платежные поручения, свидетельствующие о попытках или фактических выплатах, расходные накладные, подтверждающие передачу товаров или услуг, а также различные справки, официальные письма, протоколы встреч или переговоров. Другие документы, которые могут доказывать нарушение должником своих обязательств, также принимаются как доказательство.

Поэтому, прежде чем кредитор обращается в хозяйственный суд с заявлением об открытии дела о банкротстве, он должен выполнить тщательную подготовительную работу. Это включает сбор доказательной базы, которая подтвердит, что его требования обоснованы. В частности, кредитор должен доказать правовые основания возникновения требований, их характер, сумму и момент, когда они появились. Такая подготовка направлена ​​на минимизацию рисков отказа в открытии дела о банкротстве. Важно, чтобы все доказательства были достаточными для убеждения суда, что требования кредитора соответствуют критериям законности.

Кроме того, заявителям следует принимать во внимание законодательные ограничения по возможности открытия производства по делу о банкротстве в отношении определенных категорий хозяйствующих субъектов. Это означает, что для некоторых организаций установлены специальные правила, запрещающие инициировать процесс банкротства.