Керівник практики міжнародного корпоративного права та фінтех

Номери телефонів
+38 (073) 007-44-36

Експерт у сфері фінтеху, крипто та міжнародного корпоративного права з понад 20-річним досвідом. Спеціалізується на крипто-ліцензуванні (VASP/CASP), супроводі iGaming-бізнесу та міжнародному структуруванні, захисті активів і OSINT-аналітиці для оцінки ризиків та due diligence.

Зв'язатися зараз
Ліцензія на брокерську діяльність в Україні

Ліцензія на брокерську діяльність в Україні

Ліцензія на брокерську діяльність в Україні є ключовим фактором у регулюванні та контролі фінансових ринків. Вона надає брокерам право виконувати фінансові послуги та обслуговувати клієнтів.

Ліцензія на брокерську діяльність є важливою для інвесторів, оскільки вона свідчить про те, що брокер має відповідну кваліфікацію та відповідає вимогам регулювання. Інвестори можуть бути впевнені, що їхні інтереси будуть захищені, працюючи з ліцензованими брокерами.

Процес отримання ліцензії на брокерську діяльність в Україні

Процес отримання ліцензії на брокерську діяльність може варіюватися в залежності від країни та регулюючого органу, а також від виду брокерської діяльності, на який ви подаєте заяву.

 Однак загальний процес можна розділити на декілька ключових етапів:

  • Підготовчий етап.

Перш ніж подавати заяву на ліцензію, вам потрібно детально ознайомитися з вимогами регулюючого органу та законодавством, які стосуються брокерської діяльності. В цей період ви також можете визначити, який вид брокерської діяльності вас цікавить, і який ринок ви хочете обслуговувати.

  • Збір документів.

Далі вам потрібно зібрати всі необхідні документи для подання заяви.

Зазвичай це включає в себе такі документи:

  • Бізнес-план. Опис вашого бізнесу, включаючи стратегію, фінансові плани та інші деталі.
  • Фінансова звітність. Показники фінансового стану вашої компанії, які доводять вашу фінансову стійкість.
  • Документи про кваліфікацію співробітників. Сертифікати та ліцензії для співробітників, які будуть займатися брокерською діяльністю.
  • План дій з протидії відмиванню грошей (AML). Опис того, як ваша компанія буде виявляти та запобігати відмиванню грошей та фінансуванню тероризму.
  • Політика з питань внутрішнього контролю та ризику. Документ, що визначає процедури контролю та управління ризиками в вашій компанії.
  • Копії паспортів та фотографії керівників та акціонерів. Документи, які підтверджують ідентифікацію осіб, які керують компанією.

 

  • Подання заяви.

Після збору всіх необхідних документів ви подаєте заяву на ліцензію до регулюючого органу. Зазвичай заяву слід подавати в письмовій формі та дотримуватися встановлених термінів та процедур.

  • Перевірка та оцінка.

Після отримання вашої заяви регулюючий орган розпочне процес перевірки та оцінки всіх поданих документів. Вони можуть звернутися до вас з додатковими запитами на інформацію або уточнення.

  • Очікування рішення.

Після проведення перевірки регулюючий орган винесе рішення щодо надання чи відмови в ліцензуванні. Терміни розгляду можуть варіюватися від країни до країни.

  • Отримання ліцензії.

Якщо ваша заява схвалена, ви отримаєте ліцензію на брокерську діяльність. Після отримання ліцензії вам слід відповідати всім вимогам та стандартам, які встановлені регулюючим органом, і регулярно проходити перевірки та аудити.

Види брокерських ліцензій

Види брокерських ліцензій різняться в залежності від виду фінансових інструментів та послуг, які брокер має намір надавати.

Ось деякі з найпоширеніших видів брокерських ліцензій:

  • Ліцензія на цінні папери (Stock Broker License). Ця ліцензія дозволяє брокеру торгувати на фондовому ринку та обслуговувати клієнтів, які бажають купувати та продавати акції та інші цінні папери. Цей тип ліцензії дозволяє брокеру проводити операції на основному та вторинному ринках.
  • Ліцензія на форекс (Forex Broker License). Ліцензія на форекс дозволяє брокеру проводити торгівлю на міжнародному валютному ринку (Forex). Вона дозволяє брокеру надавати послуги обміну валют, торгівлі валютними парами та іншими фінансовими інструментами на ринку Forex.
  • Ліцензія на товари та сировинні товари (Commodity Broker License). Ця ліцензія надає брокеру право торгувати товарами та сировинними товарами, такими як нафта, золото, срібло, зерно, та інші сировинні товари. Брокери, які мають цю ліцензію, можуть допомагати клієнтам здійснювати угоди на ринку сировини.
  • Ліцензія на ф’ючерси та опціони (Futures and Options Broker License). Ця ліцензія дозволяє брокерам надавати послуги з укладення угод на ф’ючерси та опціони. Вони допомагають клієнтам торгувати ф’ючерсами на фінансові інструменти, сировинні товари, індекси та інші активи.
  • Ліцензія на криптовалюти (Cryptocurrency Broker License). Ця ліцензія дозволяє брокерам працювати з криптовалютами, такими як Bitcoin, Ethereum, та інші. Вона регулює торгівлю та обмін криптовалютами, що стає все більш важливим аспектом брокерської діяльності.
  • Ліцензія на цінні метали (Precious Metals Broker License). Ця ліцензія дозволяє брокерам працювати з дорогоцінними металами, такими як золото та срібло. Вони можуть надавати послуги з фізичного та електронного торгівлі цими металами.
  • Ліцензія на міжнародні інвестиції (International Investment Broker License). Ця ліцензія дозволяє брокерам пропонувати клієнтам послуги з міжнародних інвестицій, включаючи управління портфелем, інвестування в іноземні активи, та інші інвестиційні послуги.

Висновок

Ліцензія на брокерську діяльність є необхідним елементом для функціонування фінансових ринків та захисту інвесторів. Вона допомагає забезпечити відповідність стандартам та вимогам регулювання та довіру клієнтів.

Порушення ліцензійних вимог може призвести до санкцій та втрати довіри, тому важливо ретельно вивчити всі аспекти ліцензування перед вступом в брокерську діяльність.

Для консультації або розрахунку ціни отримання ліцензії на брокерську діяльність – заповніть форму нижче.

Розрахуйте вартість послуг

1 питання

Вам потрібна консультація щодо отримання ліцензії ?

Так
Ні

2 питання

Вам потрібна допомога у збиранні та підготовці документів для отримання ліцензії?

Так
Ні

3 питання

Чи готові ви розглянути покупку бізнесу (компанії) з вже дійсною ліцензією?

Так
Ні

Вам також може знадобитися:

20%
знижка
Якщо ми не
передзвонимо
протягом дня
Консультація
Юридична компанія
Залиште заявку на юридичну допомогу прямо зараз:
9+ років на ринку
70+ фахівців практиків
Фіксована ціна
Онлайн / офлайн консультація

Корпоративне право

Due Diligence в Україні Due Diligence компанії перед угодою IP Due Diligence (Audit) для бізнесу Legal Opinion Letter — Юридичний висновок M&A в Україні. Юридичний супровід угод Бронювання працівників через Дія Сіті Виведення дивідендів ТОВ Вивід померлого учасника зі складу ТОВ Виключення учасника ТОВ за невнесення статутного капіталу ВИПЛАТА ДИВІДЕНДІВ ВІД НЕРЕЗИДЕНТА ВИРІШЕННЯ КОРПОРАТИВНИХ СПОРІВ Відкриття банківського рахунку в Україні для іноземця Відкриття бізнесу в Україні для іноземців під ключ Відкриття брокерського рахунку для українців Відкриття компанії за дорученням Відкриття корпоративних рахунків в Україні для нерезидентів Відкриття рахунку в іноземному банку Відкриття рахунку для українського ФОП за кордоном Відновлення регуляторного статусу перед Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку Внесення змін до відомостей про юридичну особу Внесення змін до статуту ТОВ в Україні Внесення корпоративних прав до статутного капіталу Внесення корпоративних прав до статутного капіталу компанії Гіг-контракт для ІТ-спеціалістів Допомога в отриманні ліцензії Закрити ФОП Закриття та припинення діяльності ТОВ в Європі ЗАКРИТТЯ ТОВ Зареєструвати компанію для нерезидента в Україні Зареєструвати компанію для нерезидентів в різних країнах Застава корпоративних прав Захист активів для бізнесу Заява учасника на вихід з Товариства з обмеженою відповідальністю (ТОВ) Збільшення статутного капіталу Збільшення статутного капіталу підприємства Звільнення директора ТОВ Зміна директора акціонерного товариства? Зміна директора ТОВ Зміна засновників ТОВ Зміна КВЕД статутного капіталу адреси засновників директора Зміна статутного капіталу ТОВ Зміни по юридичним особам Комплаєнс-перевірка контрагентів у бізнесі Комплексна перевірка контрагентів в Україні Контрольована іноземна компанія Корпоративний адвокат Корпоративний договір Корпоративний договір між учасниками ТОВ Корпоративний юрист Корпоративні спори в Україні КРЕДИТ ДЛЯ БІЗНЕСУ В УКРАЇНІ КУПИТИ ГОТОВИЙ БІЗНЕС (ФІРМУ) В УКРАЇНІ Купити готову компанію в Туреччині Купити готову компанію з оборотами в Україні Купити компанію з брокерською діяльністю в Україні Купити компанію з будівельною ліцензією СС2 / СС3 в Україні Купити фінансову компанію в Україні Купити фірму з міжнародними перевезеннями в Україні Купівля готової політичної партії в Україні Купівля корпоративних прав резидентом у нерезидента Купівля корпоративних прав у фізичної особи Ліквідація акціонерного товариства Ліквідація банку Ліквідація громадської організації Ліквідація компанії в Україні Ліквідація компанії в Україні через продаж корпоративних прав Ліквідація комунального підприємства Ліквідація ОСББ Ліквідація підприємства Ліквідація представництва іноземної компанії в Україні Ліквідація проблемних активів в Україні Ліквідація ТОВ Ліквідація фермерського господарства Ліквідація філії Ліквідація фірми Ліквідація ФОП Ліквідація шляхом приєднання Ліквідація юридичної особи Ліцензія (авторизація) на надання платіжних послуг Ліцензія на банківську діяльність Ліцензія на брокерську діяльність в Україні Ліцензія на виробництво сонячної електроенергії Ліцензія на імпорт лікарських засобів в Україні Ліцензія на морські та річкові перевезення в Україні Ліцензія на надання фінансових послуг в Україні Ліцензія на небезпечні відходи Ліцензія на обмін валют Ліцензія на обмін валют Ліцензія на переробку та утилізацію відходів Ліцензія на поводження з небезпечними відходами Ліцензія на поставку газу та електроенергії в Україні Ліцензія на провадження діяльності у сфері телерадіомовлення Ліцензія на професійну діяльність на фондовому ринку в Україні Ліцензія на професійну діяльності на ринку цінних паперів в Україні Ліцензія на радіочастотний ресурс України Ліцензія на розподіл природного газу Ліцензія на торгівлю товарами подвійного призначення Ліцензія технологічного оператора платіжних послуг Медіація корпоративних спорів Оподаткування контрольованих іноземних компаній в Україні Оренда юридичної адреси | Віртуальний офіс в Україні ОТРИМАННЯ БАНКІВСЬКОЇ ЛІЦЕНЗІЇ В УКРАЇНІ Отримання дивідендів фізичною особою Отримання дивідендів юридичною особою Отримання довідки-підтвердження статусу податкового резидента України Отримання ліцензії з торгівлі цінними паперами Отримання ліцензії на виробництво нафтопродуктів в Україні Отримання ліцензії на заклад освіти Отримання ліцензії на інкасацію в Україні ОТРИМАННЯ ЛІЦЕНЗІЇ НА ЛОМБАРД В УКРАЇНІ Отримання ліцензії на пасажирські перевезення Отримання ліцензії на продаж електроенергії Отримання ліцензії НБУ на надання фінансових послуг Отримання резидентства Дія Сіті під ключ Отримання фінансової ліцензії у сфері страхування Отримати ліцензію на будівництво Отримати ліцензію на охоронну діяльність ОФОРМЛЕННЯ ГІГ-КОНТРАКТУ Офшоризація бізнесу як захист від рейдерства Оцінка корпоративних прав Оцінка корпоративних прав підприємства Перевірка сайту фінансової компанії на порушення нормативів НБУ Передача корпоративних прав в управління Перереєстрація юридичної особи Підстави виключення учасника з ТОВ Повернення активів Повернення податків з Німеччини Повідомлення по КІК (Контрольованій інозменій компанії) Подання звітності по КІК – 2025 Подача звітності КІК ПОДАЧА ПОВНОЇ ЗВІТНОСТІ ПО КІК ПОРЯДОК ОТРИМАННЯ ЛІЦЕНЗІЇ У СФЕРІ СТРАХУВАННЯ ПОРЯДОК ТА МОЖЛИВОСТІ ВНЕСЕННЯ ЗМІН ДО СТАТУТУ ЮРИДИЧНОЇ ОСОБИ Пошук активів в Україні Примусове виключення зі складу засновників ТОВ Продаж корпоративних прав Продаж фінкомпанії з ліцензією на надання коштів та банківських металів у кредит Продаж часток ТОВ Продаж часток у товаристві з обмеженою відповідальністю (ТОВ) Реєстрація АТ (акціонерного товариства) РЕЄСТРАЦІЯ БІЗНЕСУ (ФІРМИ) В УКРАЇНІ Реєстрація благодійного фонду Реєстрація громадської організації Реєстрація емісії цінних паперів в Україні Реєстрація зміни керівника юридичної особи Реєстрація інвестицій в Україні для нерезидентів Реєстрація іноземного холдингу Реєстрація компанії в Україні Реєстрація компанії з будівельною ліцензією (СС1 /СС2 / СС3) в Україні Реєстрація компанії з ліцензією на діяльність з обміну валют в Україні Реєстрація кредитних установ Реєстрація кредитної спілки Реєстрація кредитної установи в Україні Реєстрація КУА (Компанії з Управління Активами) Реєстрація лізингової компанії Реєстрація ломбарду в Україні Реєстрація оператора платіжної інфраструктури в Україні Реєстрація ОСББ Реєстрація ПІФ (пайового інвестиційного фонду) в Україні: як працює структура та що важливо врахувати Реєстрація політичної партії в Україні Реєстрація представництва іноземної компанії в Україні Реєстрація публічного товариства Реєстрація страхової компанії в Україні Реєстрація ТОВ в Україні Реєстрація факторингової компанії Реєстрація фермерського господарства Реєстрація фізичної особи підприємця (ФОП) Реєстрація філії юридичної особи Реєстрація фінансової компанії Реєстрація фінансової компанії в Україні Реєстрація ФОП Реєстрація юридичної особи Реорганізація підприємства Розблокування банківського рахунку за кордоном Розблокування рахунків в платіжних системах Розблокування рахунків юридичної особи Розірвання ГІГ-контракту Розподіл дивідендів між співзасновниками Розробка MSA договорів Розробка внутрішньої документації підприємств Розробка Інвестиційного Договору Розробка статуту компанії (ТОВ) в Україні Розширена перевірка благонадійності (EDD) СТВОРЕННЯ ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ ТА УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ СТВОРЕННЯ ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ, КОМПАНІЇ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ Створення іноземного холдингу в Україні Створення спільного підприємства Створення філії дочірнього підприємства СТРУКТУРУВАННЯ ПЛАТЕЖІВ ТА ФІНАНСОВИХ ПОТОКІВ ДЛЯ БІЗНЕСУ Стягнення заборгованості по зарплаті з іноземної компанії Судовий спір між учасниками ТОВ Факторингова компанія готова на продаж Юридичний аудит підприємства Юридичний аудит установчих документів підприємства Юридичний супровід злиття та поглинання компаній в Україні Юридичний супровід купівлі/продажу фінансових установ в Україні Юридичний супровід продажу ТОВ з ПДВ та без ПДВ Як змінити директора акціонерного товариства Як підприємству отримати статус критично важливого для бронювання працівників