"Совершенство выполнения в любом аспекте вашего вопроса – наше кредо!"
Специалист практик миграционного и корпоративного права, также специализируется на юридическом сопровождении бизнеса в Украине и странах ЕС.
Комплаенс-проверка контрагентов в бизнесе
Юридическая компания «Приходько и партнеры» предоставляет комплексные услуги по проведению комплаенс-проверки контрагентов, являющихся важным элементом управления рисками в каждом бизнесе.
В этой статье мы хотим подробнее рассмотреть, что такое комплаенс-проверка, каковы ее виды, для чего она нужна, и как правильно организовать эту процедуру.
Начнём с определения комплаенс-проверки и ее видов
Комплаенс-проверка – это процесс сбора и анализа информации о контрагенте для оценки его надежности, соответствия законодательным требованиям и внутренним политикам компании.
Независимо от вида бизнеса или места его расположения, комплайенс обеспечивает защиту от юридических рисков, репутационных потерь и финансовых убытков, связанных с сотрудничеством с ненадежными партнерами.
К основным видам комплаенс-проверки можно отнести:
- Финансовый комплаенс — проверка финансовой отчетности компании-контрагента, в частности баланса, отчета о финансовых результатах, налоговой декларации и т.п. Этот вид проверки позволяет оценить финансовую устойчивость и платежеспособность партнера.
- Юридический комплаенс — анализ правовых аспектов деятельности компании, наличия судебных дел, лицензий, разрешений и других юридических процессов, которые могут в дальнейшем повлиять в том числе на ведение вашей деятельности.
- Корпоративный комплаенс — изучение структуры собственности контрагента, проверка наличия политически значимых или публичных лиц, конечных бенефициарных владельцев и директоров компании.
- Антикоррупционный комплаенс — проверка на соблюдение контрагентом антикоррупционного законодательства, предотвращение участия в коррупционных схемах (зависит от юрисдикции и вида деятельности).
- Проверка на предмет санкций — анализ контрагента на предмет его или связанных лиц в международных санкционных списках (например, списки OFAC, ООН, ЕС).
Зачем нужна комплаенс-проверка?
Комплайенс-проверка позволяет бизнесу снизить риски сотрудничества с ненадежными контрагентами, обеспечить соблюдение правовых норм и избежать возможных санкций или репутационных потерь.
Основные цели комплаенса-проверки:
- Минимизация рисков — Выявление возможных финансовых, юридических или репутационных рисков сотрудничества с контрагентом. Это может быть связано с его участием в коррупционных схемах, судебных делах или санкциях.
- Предотвращение нарушений законодательства — обеспечение соответствия сотрудничеству с контрагентом требованиям антикоррупционного, налогового и другого законодательства. Например, сотрудничество с компаниями из санкционных списков может привести к штрафам или другим юридическим последствиям.
- Защита репутации — сотрудничество с ненадежными контрагентами может оказать негативное влияние на репутацию компании. Например, участие в схемах по отмыванию денег может привести к международным санкциям и блокированию активов.
- Финансовая защита — проверка контрагента позволяет оценить его финансовую устойчивость и избежать заключения сделок с компаниями, которые могут оказаться неплатежеспособными.
Из чего состоит комплайенс-проверка и как она осуществляется?
Комплайенс-проверка состоит из нескольких основных этапов, каждый из которых направлен на изучение конкретных аспектов деятельности контрагента:
- Сбор информации:
- На первом этапе необходимо собрать все доступные данные о контрагенте: регистрационные и уставные документы, финансовую отчетность, информацию о владельцах и руководителях.
- Также следует проверить источники публичной информации (государственные реестры, новости, базы данных) для выявления возможных негативных фактов.
- Анализ документов:
- Проверяются все документы на соответствие законодательству, наличие необходимых лицензий и разрешений. Это позволяет убедиться в том, что контрагент действует законно и прозрачно.
- Кроме того, важно оценить финансовую отчетность компании, чтобы убедиться в ее стабильности и платежеспособности.
- Проверка судебной истории:
- Оценивается наличие судебных дел, исполнительных производств или других юридических конфликтов, в которых фигурирует контрагент.
- Этот этап позволяет понять, есть ли у компании риски, связанные с невыполнением своих обязательств или участием в сомнительных операциях.
- Анализ корпоративной структуры:
- Проверяются владельцы и конечные бенефициары компании, что позволяет избежать сотрудничества с фиктивными компаниями или контролируемыми лицами с плохой репутацией.
- Особое внимание следует обращать на политически значимых лиц (PEP), поскольку сотрудничество с ними может иметь дополнительные риски.
- Проверка на санкции и антикоррупционные риски:
- Контрагент проверяется в международных и национальных санкционных списках, а также соответствие антикоррупционному законодательству.
- Это позволяет избежать сотрудничества с компаниями, которые могут иметь ограничения на деятельность.
- Оценка рисков и принятие решения:
- После завершения всех этапов проверки составляется отчет по анализу собранной информации и оценке рисков сотрудничества с контрагентом.
- На основе результатов проверки принимается решение о возможности или целесообразности сотрудничества с контрагентом.
Вывод
Проверка контрагентов – это важный инструмент для обеспечения безопасной и прозрачной деятельности бизнеса.
Правильный подход к этой процедуре позволяет свести к минимуму риски сотрудничества с ненадежными партнерами, обеспечить соответствие законодательным требованиям и защитить репутацию компании.
Специалисты Юридической компании «Приходько и партнеры» предлагают профессиональную помощь в проведении комплаенс-проверки контрагентов, обеспечивая комплексный анализ и минимизацию рисков для вашего бизнеса.
Рассчитайте стоимость услуг
1 вопрос
Ваша деятельность связана с внешнеэкономической деятельностью?
2 вопрос
У вас был опыт привлечения третьих лиц к осуществлению комплаенс-проверки?
3 вопрос
Ваша деятельность связана с high-risk?
Специалист практик миграционного и корпоративного права, также специализируется на юридическом сопровождении бизнеса в Украине и странах ЕС.
ТОП юристы, занимающиеся такими делами в Украине
Как заказать услугу? Как мы работаем?
Оставьте заявку на сайте в выбранной услуге и наши юристы позвонят вам для предоставления детальной консультации и решения вашего вопроса.
- Заявка
- Звонок юриста
и определение задач - Договор и оплата
- Консультация,
анализ дела, работа специалиста
Какая цена на консультацию и сопровождение адвоката?
Цены на услуги в категории "Корпоративное право":
Наименование услуги | Цена, грн | Сроки |
---|---|---|
Регистрация ООО | от 8000 грн | от 2 дней |
Ликвидация ТОВ | от 30000 грн | от 3 дней |
Перерегистрация юридического лица | от 5000 грн | от 2 дней |
Помощь в открытии ФОП | от 5000 грн | от 3 дней |
Разработка устава компании (ООО) в Украине | от 10000 грн | от 2 дней |
Смена директора ООО | от 4000 грн | от 2 дней |
СОЗДАНИЕ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА И УПРАВЛЕНИЕ АКТИВАМИ | от 5000 у.е. | от 6 месяцев |
ПОЛУЧЕНИЕ БАНКОВСКОЙ ЛИЦЕНЗИИ В УКРАИНЕ | от 10000 у.е. | от 6 месяцев |
ПОЛУЧЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ НА ЛОМБАРД В УКРАИНЕ | от 5000 у.е. | от 3 месяцев |
Регистрация финансовой компании | от 3000 у.е. | от 6 месяцев |
Вам также может понадобиться:
Корпоративное право
Лицензия на игральный стол
ПодробнееКорпоративное право
Измениение КВЕД уставного капитала адреса учредителей директора
ПодробнееКорпоративное право
Лицензия на предоставление финансовых услуг в Украине
ПодробнееКорпоративное право
Корпоративный договор между участниками ООО
ПодробнееКорпоративное право
Зарегистрировать компанию для нерезидента в Украине
ПодробнееКорпоративное право
Лицензия на производство солнечной электроэнергии
ПодробнееКорпоративное право
Ликвидация проблемных активов в Украине
ПодробнееКорпоративное право
Лицензия на опасные отходы
ПодробнееКорпоративное право
Купить компанию с брокерской деятельностью в Украине
ПодробнееКорпоративное право
Ликвидация представительства иностранной компании в Украине
ПодробнееКорпоративное право
Лицензия на покер в сети интернет
ПодробнееКорпоративное право
Лицензия на брокерскую деятельность в Украине
ПодробнееСтатьи по теме:
перезвоним
в течение дня