"Досконалість виконання у будь-якому аспекті вашого питання - наше кредо!"
Спеціаліст практик міграційного та корпоративного права, також спеціалізується на юридичному супроводі бізнесу в країнах ЄС.
Комплаєнс-перевірка контрагентів у бізнесі
Юридична компанія «Приходько та партнери» надає комплексні послуги з проведення комплаєнс-перевірки контрагентів, що є важливим елементом управління ризиками у кожному бізнесі.
У цій статті ми бажаємо детальніше розглянути, що таке комплаєнс-перевірка, які її види, для чого вона потрібна, і як правильно організувати цю процедуру.
Почнемо з визначення комплаєнс-перевірки та її видів
Комплаєнс-перевірка — це процес збору та аналізу інформації про контрагента для оцінки його надійності, відповідності законодавчим вимогам і внутрішнім політикам компанії.
Незалежно від виду бізнесу або місця його розташування, комплаєнс забезпечує захист від юридичних ризиків, репутаційних втрат і фінансових збитків, пов’язаних із співпрацею з ненадійними партнерами.
До основних видів комплаєнс-перевірки можна віднести:
- Фінансовий комплаєнс — перевірка фінансової звітності компанії-контрагента, зокрема балансу, звіту про фінансові результати, податкової декларації тощо. Цей вид перевірки дозволяє оцінити фінансову стійкість та платоспроможність партнера.
- Юридичний комплаєнс — аналіз правових аспектів діяльності компанії, наявності судових справ, ліцензій, дозволів та інших юридичних процесів, які можуть в подальшому можуть вплинути в тому числі на ведення вашої діяльності .
- Корпоративний комплаєнс — вивчення структури власності контрагента, перевірка наявності політично значимих осіб або публічних осіб, кінцевих бенефіціарних власників і директорів компанії.
- Антикорупційний комплаєнс — перевірка на дотримання контрагентом антикорупційного законодавства, запобігання участі у корупційних схемах (залежить від юрисдикції та виду діяльності).
- Перевірка на предмет санкцій — аналіз контрагента на предмет наявності його або пов’язаних осіб у міжнародних санкційних списках (наприклад, списки OFAC, ООН, ЄС).
Для чого потрібна комплаєнс-перевірка?
Комплаєнс-перевірка дозволяє бізнесу знизити ризики співпраці з ненадійними контрагентами, забезпечити дотримання правових норм та уникнути можливих санкцій чи репутаційних втрат.
Основні цілі комплаєнс-перевірки:
- Мінімізація ризиків — виявлення можливих фінансових, юридичних або репутаційних ризиків співпраці з контрагентом. Це може бути пов’язано з його участю у корупційних схемах, судових справах або наявністю санкцій.
- Запобігання порушенням законодавства — забезпечення відповідності співпраці з контрагентом вимогам антикорупційного, податкового та іншого законодавства. Наприклад, співпраця з компаніями із санкційних списків може призвести до штрафів або інших юридичних наслідків.
- Захист репутації — співпраця з ненадійними контрагентами може негативно вплинути на репутацію компанії. Наприклад, участь у схемах з відмивання грошей може призвести до міжнародних санкцій та блокування активів.
- Фінансовий захист — перевірка контрагента дозволяє оцінити його фінансову стабільність і уникнути укладання угод з компаніями, які можуть виявитися неплатоспроможними.
З чого складається комплаєнс-перевірка та як вона здійснюється?
Комплаєнс-перевірка складається з декількох основних етапів, кожен з яких спрямований на вивчення конкретних аспектів діяльності контрагента:
- Збір інформації:
- На першому етапі необхідно зібрати всі доступні дані про контрагента: реєстраційні та статутні документи, фінансову звітність, інформацію про власників та керівників.
- Також варто перевірити джерела публічної інформації (державні реєстри, новини, бази даних) для виявлення можливих негативних фактів.
- Аналіз документів:
- Перевіряються всі документи на відповідність законодавству, наявність необхідних ліцензій та дозволів. Це дозволяє переконатися, що контрагент діє законно та прозоро.
- Окрім цього, важливо оцінити фінансову звітність компанії, щоб переконатися у її стабільності та платоспроможності.
- Перевірка судової історії:
- Оцінюється наявність судових справ, виконавчих проваджень або інших юридичних конфліктів, у яких фігурує контрагент.
- Цей етап дозволяє зрозуміти, чи має компанія ризики, пов’язані з невиконанням своїх зобов’язань або участю у сумнівних операціях.
- Аналіз корпоративної структури:
- Перевіряються власники та кінцеві бенефіціари компанії, що дозволяє уникнути співпраці з фіктивними компаніями або тими, що контролюються особами з поганою репутацією.
- Особливу увагу варто звертати на політично значущих осіб (PEP), оскільки співпраця з ними може мати додаткові ризики.
- Перевірка на санкції та антикорупційні ризики:
- Контрагент перевіряється у міжнародних і національних санкційних списках, а також на відповідність антикорупційному законодавству.
- Це дозволяє уникнути співпраці з компаніями, які можуть мати обмеження на ведення діяльності.
- Оцінка ризиків та прийняття рішення:
- Після завершення всіх етапів перевірки складається звіт з аналізом зібраної інформації та оцінкою ризиків співпраці з контрагентом.
- На основі результатів перевірки приймається рішення про можливість або доцільність співпраці з контрагентом.
Висновок
Комплаєнс-перевірка контрагентів — це важливий інструмент для забезпечення безпечної та прозорої діяльності бізнесу.
Правильний підхід до цієї процедури дозволяє мінімізувати ризики співпраці з ненадійними партнерами, забезпечити відповідність законодавчим вимогам і захистити репутацію компанії.
Фахівці Юридичної компанії «Приходько та партнери» пропонують професійну допомогу у проведенні комплаєнс-перевірки контрагентів, забезпечуючи комплексний аналіз і мінімізацію ризиків для вашого бізнесу.
Розрахуйте вартість послуг
1 питання
Ваша діяльність повʼязана із зовнішньо-економічною діяльністю?
2 питання
Ви мали досвід залучення третіх осіб до здійснення комплаєнс-перевірки?
3 питання
Ваша діяльність повʼязана з high-risk?
Спеціаліст практик міграційного та корпоративного права, також спеціалізується на юридичному супроводі бізнесу в країнах ЄС.
ТОП юристи, що займаються такими справами в Україні
Як замовити послугу? Як ми працюємо?
Залиште заявку на сайті у вибраній послузі і наші юристи зателефонують вам для надання детальної консультації і вирішення вашого питання.
- Заявка
- Дзвінок юриста
і визначення задач - Договір і оплата
- Консультація,
аналіз справи, робота спеціаліста
Яка ціна на консультацію та супровід адвоката?
Ціни на послуги з категорії "Корпоративне право":
Найменування послуги | Ціна, грн | Терміни |
---|---|---|
Реєстрація ТОВ | від 8000 грн | від 2 днів |
Ліквідація ТОВ | від 30000 грн | від 3 днів |
Перереєстрація юридичної особи | від 5000 грн | від 2 днів |
Допомога при відкритті ФОП | від 5000 грн | від 3 днів |
Розробка статуту компанії (ТОВ) в Україні | від 10000 грн | від 2 днів |
Зміна директора ТОВ | від 4000 грн | від 2 днів |
СТВОРЕННЯ ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ ТА УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ | від 5000 у.о. | від 6 місяців |
ОТРИМАННЯ БАНКІВСЬКОЇ ЛІЦЕНЗІЇ В УКРАЇНІ | від 10000 у.о. | від 6 місяців |
ОТРИМАННЯ ЛІЦЕНЗІЇ НА ЛОМБАРД В УКРАЇНІ | від 5000 у.о. | від 3 місяців |
Реєстрація фінансової компанії | від 3000 у.о. | від 6 місяців |
Вам також може знадобитися:
Корпоративне право
Відкриття корпоративних рахунків в Україні для нерезидентів
ДетальнішеКорпоративне право
Реєстрація ТОВ
ДетальнішеКорпоративне право
Збільшення статутного капіталу
ДетальнішеКорпоративне право
Ліцензія на зали гральних автоматів
ДетальнішеКорпоративне право
Зміна директора ТОВ
ДетальнішеКорпоративне право
Купити компанію з будівельною ліцензією (СС1 /СС2 / СС3) в Україні
ДетальнішеКорпоративне право
Ліцензія на дошкільний заклад в Україні
ДетальнішеКорпоративне право
Ліцензія на поставку газу та електроенергії в Україні
ДетальнішеКорпоративне право
Внесення змін до відомостей про юридичну особу
ДетальнішеКорпоративне право
Розробка статуту компанії (ТОВ) в Україні
ДетальнішеКорпоративне право
ЗАКРИТТЯ ТОВ
ДетальнішеКорпоративне право
Ліцензія на гральний стіл
ДетальнішеСтатті по темі:
передзвонимо
протягом дня